关于使用 部分暂时闲置的募集资金购买银行保本理财产品的公告 ...

2016-5-31 09:41| 查看: 1126

根据深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会二十四次会议及2015年年度股东大会审议批准的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》, 同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下,为提升暂时闲置募集资金使用效率,使用不超过10,000万元(含本数)人民币购买低风险保本型银行理财产品(以发生额作为计算标准并连续十二个月内循环使用额度),期限自股东大会决议通过之日起一年内有效,并授权公司管理层具体实施(详见2016年2月3日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2016-011)。
本次使用部分暂时闲置的募集资金购买银行保本理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为,且不影响募集资金项目的正常实施;不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司购买的理财产品不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中相关章节规定的风险投资产品。
一、本次使用部分暂时闲置的募集资金购买理财产品情况
2016年5月26日,公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行泰然支行(简称“浦发银行”或“银行”)签订了利多多对公结构性存款产品合同,公司以暂时闲置的募集资金人民币8,000万元购买其发行的理财产品,具体情况如
下:
1、产品名称: 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2016年JG372期;
2、产品代码:1101168372;
3、产品收益起算日:2016年05月27日;
4、产品到期日: 2016年08月26日;
5、产品类型:保本保证收益型产品;
6、产品收益率:3.05%/年;
7、投资金额:8,000万元;
8、投资及收益币种:人民币;
9、 产品收益与分配:
(1)本产品为保证收益型产品,银行确保公司本金和约定收益,到期一次性返还产品存款本金和约定的产品收益。
(2)本产品收益计算方式为:
根据本产品收益率和实际存续期限,比照中国人民银行定期存款计息规则计算产品收益。
(3)本产品收益的计算中已包含(计入)银行的运营管理成本。公司无需支付或承担本产品下的其他费用或收费。
(4)在存款本金和产品收益兑付日,银行将存款本金和产品收益划付至本合同第二条第2款公司指定账户。
10、 计息方式:月利率=年收益率÷12;日利率=年收益率÷360 ,以单利计算。
11、投资标的:
主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险
较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。
不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中相关章节规定的风险投资产品。
12、产品存款本金和产品收益兑付日: 兑付日为产品到期日当天或在银行行使提前终止权时的提前终止日当天,如到期日(或提前终止日)为非工作日,则兑付日顺延至下一工作日。到期日与实际存款本金和收益兑付日之间的期间不计付利息。资金到账时间在兑付日24:00前,不保证在兑付日银行营业时间内资金到账。
13、提前终止权:
若2016年6月22日或2016年7月21日的1个月Shibor低于2.1%,浦发银行有权但无义务,相应在2016年6月24日或2016年7月25日提前终止本产品,浦发银行在提前终止日前1个工作日内在营业网点或网站或以其他方式发布信息公告,无须另行通知公司。公司无产品的提前赎回权。
14、资金来源:公司募集资金。
15、关联关系说明:公司与浦发银行无关联关系。
二、投资风险及应对措施
(一)投资风险
1、尽管银行保本保收益型理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资可能受到包括但不限于期限风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、信息传递等风险、不可抗力风险的影响。
2、资金存放与使用风险。
3、相关人员操作和道德风险。
(二) 针对投资风险,上述投资应严格按照公司对外投资、委托理财等管理制度执行,以有效防范投资风险,确保资金安全。
1、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下:
(1)公司股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括(但不限于)选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务负责人负责组织实施,由公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;
(2) 建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作;
(3) 公司内审部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告;
(4) 独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内审部核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主。同时,独立董事应发表相关的独立意见;
(5)公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查;
(6)公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
2、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下:
(1) 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担相应责任。
(2) 实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离;
(3) 资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改。
(4) 负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。
三、对公司日常经营的影响
公司使用部分暂时闲置的募集资金购买保本理财产品,由管理层根据经营情况测算,公司目前财务状况稳健,因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展,不影响募集资金项目的正常实施,而有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率,股东大会授权公司管理层负责日常实施,指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制市场风险。公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督,确保理财产品购买事宜的规范化运行,严格控制理财资金的安全性。
四、公告日前十二个月购买理财产品的情况
1、公司于2015年3月11日,与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本理财产品合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行对公结构性存款理财产品, 产品期限为2015年3月13日至2015年6月12日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-017。
2、公司于2015年4月8日,与广发银行股份有限公司深圳科技园支行(以下简称“广发银行”)签订了《广发银行“广赢安薪”高端保证收益型(B款)人民币理财计划对公产品合同》,公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品, 产品期限为2015年4月8日至2015年7月8日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-025。
3、公司于2015年5月11日,与交通银行股份有限公司深圳南海支行(以下简称“交通银行”)签订了《交通银行“蕴通财富•日增利”集合理财计划协议(期次型)》,公司以自有资金3,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品,产品期限为2015年5月12日至2015年8月11日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》,公告编号:2015-040。
4、公司于2015年7月3日,与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了保本保证收益型理财产品合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品,产品成立日为2015年7月6,投资期限为90天。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-059。
5、公司于2015年7月10日,与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了关于“非凡资产管理62天安赢第057期对公款理财产品”的理财产品合同,公司以自有资金1,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品,产品成立日为2015年7月14,投资期限为62天。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-065。
6、公司于2015年7月13日,与广发银行股份有限公司深圳科技园支行签订了关于广发银行“广赢安薪” 高端保证收益型人民币理财计划对公产品合同,公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品,产品期限从2015年7月13至2015年10月13日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-067。
7、公司于2015年8月13日,与交通银行股份有限公司深圳南海支行签订了关于“蕴通财富•日增利S款”集合理财计划协议,公司以自有资金3,000万元人民币购买其发行的保本浮动收益型理财产品, 产品期限为90天。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-073。
8、公司于2015年9月16日,与中国民生银行股份有限公司深圳分行(简称“民生银行”)签订了 “中国民生银行结构性存款合同”,公司以自有资金1,000万元人民币购买其发行的保本浮动收益型理财产品,产品期限从2015年9月16至2015年12月16日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-080。
9、公司于2015年9月17日,与兴业银行股份有限公司深圳高新区支行(简称“兴业银行”)签订了 “兴业银行人民币机构理财计划协议书”,公司以自有资金6,000万元人民币购买其发行的保本浮动收益型理财产品, 产品期限从2015年9月17至2015年10月22日。具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-080。
10、公司于2015年10月13日,与上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行签订了保本保证收益型“利多多对公结构性存款产品”的理财合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品,产品期限从2015年10月14至2016年01月14日;2015年10月14日,公司与广发银行股份有限公司深圳科技园支行签订了 “广发银行‘广赢安薪’保证收益型(B款)人民币理财计划对公产品合同”,公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品, 产品期限从2015年10月14至2016年01月13日;具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用部分暂时闲置的募集资金和自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-082。
11、公司于2015年10月13日,与上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行签订了保本保证收益型“利多多对公结构性存款产品”的理财合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品,产品期限从2015年10月14至2016年01月14日;2015年10月14日,公司与广发银行股份有限公司深圳科技园支行签订了 “广发银行‘广赢安薪’保证收益型(B款)人民币理财计划对公产品合同”,公司以自有资金5,000万元人民币购买其发行的保证收益型理财产品, 产品期限从2015年10月14日至2016年01月13日;具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用部分暂时闲置的募集资金和自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-082。
12、2015年12月2日,公司与广发银行股份有限公司深圳分行科技园支行(简称“广发银行”或“银行”)签订了 “广发银行“薪加薪16号”人民币理财计划产品合同”,公司以自有资金4,000万元人民币购买其发行的保本浮动收益型理财产品, 产品期限从2015年12月2日至2016年2月29日;具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2015-097。
13、2016年1月26日,公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行签订了保本保证收益型利多多公司理财产品合同,公司以暂时闲置的募集资金8,000万元购买其发行的理财产品, 产品期限为28天;具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用部分暂时闲置的募集资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2016-006。
14、2016年2月25日,公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了利多多对公结构性存款产品合同,公司以暂时闲置的募集资金人民币8,000万元购买其发行的理财产品, 产品期限从2016年02月26日至2016年05月26日;具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于使用部分暂时闲置的募集资金购买银行保本理财产品的公告》,公告编号:2016-017。
除以上行为外,公司本次公告日前十二个月未购买其他类型的理财产品。
五、备查文件
公司与浦发银行签署的《利多多对公结构性存款产品合同》;
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会
二○一六年五月二十七日

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